【公告】防制洗錢及打擊資恐遵循事項2019/01/24

華南期貨股份有限公司 公告
主旨:防制洗錢及打擊資恐遵循事項
日期:108年1月23日
本公司為防制洗錢及打擊資恐之目的,得依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及本公司內部等相關防制洗錢及打擊資恐規定,進行以下措施:
(一) 若委託人、委託人之實質受益人、高階管理人、帳戶關係人(包括但不限於代理人、代表人及被授權人等)及交易有關對象(下統稱「委託人之關係人」),為受經濟或貿易限制/制裁之個人、法人或團體,或本國政府或外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體,本公司得拒絕開戶、暫時停止帳戶各項業務往來與交易、逕行終止業務關係或銷戶。
(二) 本公司於委託人開戶過程、開戶後本公司之相關定期及/或不定期審查作業或委託人與本公司進行各項交易時,得請委託人於本公司所定期間內提供必要之委託人及委託人之關係人資料與交易性質、目的、資金來源之說明;若委託人拒絕或遲延提供前開資料、或本公司認為必要時(如控管風險、客戶涉及非法活動、疑似為洗錢交易或資恐活動、或媒體報導涉及違法之特殊案件相關帳戶等),本公司得拒絕開戶、暫時停止帳戶各項業務往來與交易、逕行終止業務關係或銷戶。
(三) 本公司得將疑似洗錢、受經濟或貿易限制/制裁、具受本公司控管特殊身分、或與前揭目的相關之委託人與委託人之關係人有關之資料在本公司、本公司台中分公司、本公司關係企業及其他依法令或經主管機關核准之對象(下稱「收受對象」)間傳遞,並以機密使用(包括但不限於有關任何服務之提供及作為資料處理、統計及風險分析之用),各收受對象於依法律、主管機關或法律程序之要求並得處理、移轉及揭露該等資料。
(四) 本公司客戶連續三年無交易或出、入金記錄且權益數為零,本公司得暫時停止帳戶各項業務往來與交易、逕行終止業務關係並註銷帳戶。
(五) 本公司依本公告辦理若致委託人發生損害或承受不利益者,均由委託人自行承擔,本公司不負損害賠償責任。